浙江证监局对华鑫证券杭州分公司采取责令改正措施 因其存在合规经营意识淡薄等问题


【资料图】

浙江证监局发布公告称,经查,华鑫证券有限责任公司杭州分公司存在员工薪酬管理和发放不规范,时任负责人单长娜保管并使用其他经纪人工资卡等问题,反映出公司合规经营意识淡薄、内部控制不健全。根据有关规定,决定对该公司采取责令改正的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

关键词:

为你推荐

新股
市场
Copyright@  2015-2022 起点证券网版权所有  备案号: 皖ICP备2022009963号-12   联系邮箱: 39 60 29 14 2@qq.com